El Rol Estratégico del Compliance Officer en Tiempos de Crisis en América Latina
Frente a la crisis socioeconómica que viven los países latinoamericanos, la figura del Compliance Officer será estratégica para evitar sanciones legales en las empresas.
Si bien la mayoría de las empresas han realizado grandes esfuerzos por llevar adelante las directrices, es precisamente en este ámbito de incertidumbre, donde surge el riesgo de sufrir sanciones por el incumplimiento de las regulaciones.
Es en este escenario de cambios abruptos y decisiones muchas veces cuestionables, donde las empresas deben tener muy en cuenta sus estrategias para prevenir, detectar y remediar los riesgos relacionados con el cumplimiento de las leyes, haciendo necesario contar dentro de la organización con un Compliance Officer.
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¿Qué es un Compliance Officer y cuáles son sus funciones?
El Compliance Officer se desempeña como el garante del cumplimiento normativo. Su labor es vital para evitar crisis legales, financieras y contables, por eso en los últimos años pasó de ser una figura consultiva a un verdadero partícipe en la toma de decisiones.
Su función principal es la de controlar toda la actividad de la compañía y prevenir cualquier tipo de delito. Tendrá que informar a los directivos y a todos los colaboradores cuáles son las normas que han de seguir y qué requisitos deben cumplirse. Actualmente, también se trabaja con legal tech.
Entre sus funciones también se encuentra la de realizar una formación adecuada al personal de la compañía para asegurar los cumplimientos legislativos.
Como su labor conlleva decisiones que muchas veces pueden generar cierta contradicción interna, es importante que desde la compañía se le brinde la autoridad y los recursos necesarios para llevar adelante con éxito cada tarea.
Teniendo en cuenta las decisiones cruciales que tomará quien cumpla con este rol, es de suma importancia su constante formación.
Máster Online en Compliance: la importancia de contratar al profesional adecuado.
La Maestría en Compliance y Gestión de Riesgos ofrecida por la escuela de negocios ADEN Business School, pretende formar especialistas que puedan adelantarse y sortear deficiencias regulatorias y de los sistemas de control y supervisión de muchas empresas, que ocasionarían riesgos para la estabilidad del sistema económico.
El sector financiero clásico, junto al avance en nuevos ámbitos de innovación empresarial, tales como las denominadas “Startups” o las “FinTechs”, plantea grandes oportunidades de negocio en escenarios donde la desregulación es frecuentemente la pauta habitual y a su vez, un riesgo para la estabilidad del sistema cuando no se ponen en marcha los mecanismos de control adecuados.
¿A quién está destinada y qué requisitos conlleva?
Está dirigido a todo profesional que tenga en las organizaciones funciones de cumplimiento normativo. Profesionales independientes como abogados, contadores, auditores y consultores de RSC, que deseen ofrecer sus servicios y posicionarse en un nuevo sector que está en franco crecimiento.
Su requisito principal es poseer Título universitario de carrera igual o mayor a 4 años de duración.
¿Qué titulación ofrece?
Al finalizar y cumpliendo con los requisitos tanto administrativos como académicos, se obtiene el Título Oficial emitido por la escuela de negocios ADEN University Campus Panamá y título propio emitido por EUNCET Business School, Centro Adscrito de la Universidad Politécnica de Catalunya, en España.
Además, The George Washington University, School of Business otorgará certificado de Specialization in Compliance a quienes completen el plan de estudio y superen las evaluaciones previstas.
Aunque aquellos que se encuentran actualmente ocupando un puesto de la figura del Compliance Officer y necesitan obtener una certificación con cierta premisa, pueden comenzar hoy mismo la Especialización Online en Compliance para luego completar su formación con el Máster Online en Compliance y Gestión de Riesgos.
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¿Qué es un Compliance Officer?
Un Compliance Officer es el profesional encargado de asegurar que una empresa cumpla con las leyes, regulaciones y estándares éticos aplicables. Su función principal es desarrollar, implementar y supervisar políticas internas de compliance para prevenir riesgos legales, financieros y de reputación.
¿Cuáles son las responsabilidades de un Compliance Officer?
Las responsabilidades de un Compliance Officer incluyen monitorear el cumplimiento normativo, realizar auditorías internas, capacitar al personal en normativas y ética empresarial, gestionar denuncias de incumplimiento, y actualizar las políticas internas conforme a las nuevas regulaciones.
¿Por qué es importante tener un Compliance Officer en una empresa?
Tener un Compliance Officer es importante porque protege a la empresa de sanciones legales y financieras, asegura el cumplimiento de normativas locales e internacionales, previene riesgos de fraude y corrupción, y promueve una cultura de ética y transparencia dentro de la organización.
¿Qué habilidades debe tener un Compliance Officer?
Un Compliance Officer debe tener un fuerte conocimiento de leyes y regulaciones, habilidades analíticas, capacidad para tomar decisiones éticas, destrezas en comunicación para educar y capacitar al personal, y habilidades de liderazgo para gestionar situaciones de incumplimiento.
¿Cómo puede un Compliance Officer mantenerse actualizado sobre las regulaciones?
Un Compliance Officer puede mantenerse actualizado participando en seminarios y capacitaciones, suscribiéndose a boletines especializados, utilizando herramientas tecnológicas para monitorear cambios regulatorios, y formando parte de asociaciones profesionales de compliance.
