Existen diversas estrategias de compliance que nos permitirán crear un Plan de Compliance lo suficientemente fuerte como para reducir al máximo posibles riesgos.
Te invitamos a conocer la importancia del compliance para las empresas y cómo puedes convertirte en un Compliance Officer.
Además, al final de la nota, te compartimos SIN COSTO el Ebook: “¿Qué es y cómo hacer un Programa de Compliance?”. Donde descubrirás elementos claves, estándares internacionales, tecnologías y más para diseñar e implementar tu programa de cumplimiento.
¿Qué es el compliance corporativo y qué relación tiene con la ética empresarial?
Según la World Compliance Association, el Compliance Corporativo es un conjunto de buenas prácticas que implementan las organizaciones con el fin de identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.
Pero las estrategias de compliance no solo buscan la identificación de posibles consecuencias, sino también la implementación de diversos mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
La conexión directa del Cumplimiento Corporativo con la ética empresarial se debe a que, como bien menciona la World Compliance Association, el entorno legislativo en el que se desarrollan las empresas es cada vez más globalizado y, por lo tanto, cambiante.
Esto trae aparejado que los organismos encargados de regular la actividad de las organizaciones tengan una mayor exigencia y, por lo tanto, sea más complejo responder de forma correcta a las distintas regulaciones.
Pero, además de tener como objetivo mejorar la gestión de riesgo empresarial y así evitar delitos que afecten a la reputación de la empresa, el Compliance Corporativo es la respuesta a la sensibilidad social respecto de la ética de los negocios.
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¿Cuáles son los objetivos del Compliance?
La importancia del compliance en las empresas se debe a que nos permite prevenir consecuencias como el daño reputacional, la imposición de importantes multas o la exclusión de licitaciones.
Es por ello que las funciones de un Compliance Officer se basan principalmente en lograr que los objetivos de la organización estén totalmente alineados con los del cumplimiento normativo.
Entre los principales objetivos del Cumplimiento Normativo encontramos:
- Identificar riesgos y evaluar sus posibles consecuencias.
- Controlar y darle seguimiento al cumplimiento normativo.
- Establecer el tono ético de la organización.
- Promover una cultura transparente tanto interna como externamente.
- Crear estrategias de protección organizacional en casos de fallas en el programa de compliance.
- Impulsar alianzas estratégicas con inversores y empresas tanto nacionales como extranjeras.
¿Por qué es importante incorporar un Plan de Compliance?
Si bien antes eran muy pocas las empresas que decidían contar un profesional en Compliance para crear un plan estratégico, hoy incluso las PYMES deben tener en cuenta su importancia.
Un Plan de Compliance es crucial no solo para evitar conflictos legales, sino también porque las empresas deben dar una respuesta coherente de su actividad a la sociedad. Hay un compromiso inevitable de cada organización con la comunidad en la que se desenvuelve.
Además, la importancia del Compliance en una empresa se da porque si se comete un delito o no se cumple con ciertas normas, dañará de forma directa su reputación.
Contar profesionales que han realizado un Máster en Compliance permitirá a las organizaciones obtener nuevas oportunidades de negocio, atraer inversionistas que buscan empresas sanas y consolidar su reputación.
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3 estrategias de compliance para reducir riesgos
Si bien ya comprendimos la importancia del compliance en una empresa y cómo puede ayudarnos a conservar la reputación de nuestra organización, compartimos contigo algunas estrategias para reducir al máximo los riesgos.
1. Identificar áreas de mayor exposición
Si bien todas las áreas de una empresa corren el peligro de caer en infracciones, existen algunas que se encuentran más expuestas, principalmente aquellas que puedan incurrir en delitos penales.
Además del análisis de las mismas, es clave que existan profesionales que han desarrollado sus habilidades a través de un Master en Compliance, sean capaces de controlar el cumplimiento normativo y supervisar que todo lo previsto en el programa se cumpla.
2. Poder reaccionar frente a una eventualidad
Ya quedó claro, ninguna empresa quiere verse perjudicada ni perder competitividad, pero ¿estamos preparados si surge un caso de corrupción institucional?
Establecer un procedimiento de reacción ante eventualidades es clave también en el proceso de construcción de una empresa transparente, ya que ninguna empresa está exenta de cometer errores.
Sin embargo, no es lo mismo un error que una actividad ilícita consistente, por lo que también es importante elaborar un código ético que tenga un vínculo íntimo con la cultura organizacional.
3. Automatizar procesos
Aprovechar la tecnología a nuestro servicio para optimizar el Plan de Compliance y los procesos que implica es otra de las estrategias muy útiles para las empresas.
La automatización nos permite no solo procesar los datos de forma más ordenada, sino también controlar que cada tarea o actividad se realice de forma efectiva.
Incluso liberarnos de tareas sistémicas nos permitirá destinar el tiempo necesario a seguir optimizando nuestras estrategias.
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¿Qué es el compliance y por qué es importante en 2025?
El compliance es el conjunto de políticas, procedimientos y controles implementados por una empresa para garantizar que cumpla con las normativas legales, éticas y regulatorias. En 2025, el cumplimiento es crucial para reducir riesgos legales, evitar sanciones y fortalecer la reputación corporativa en un entorno cada vez más competitivo.
¿Cuáles son las estrategias de compliance más efectivas en 2025?
Las estrategias de compliance más efectivas en 2025 incluyen la automatización de procesos mediante tecnología, la creación de equipos de cumplimiento especializados, la implementación de auditorías internas regulares, y la capacitación continua del personal en nuevas normativas y prácticas éticas.
¿Cómo puede la tecnología mejorar el cumplimiento en una empresa?
La tecnología mejora el compliance al automatizar procesos de monitoreo y auditoría, detectar riesgos en tiempo real, y facilitar el análisis de grandes volúmenes de datos. Herramientas como la inteligencia artificial y el machine learning permiten identificar patrones de incumplimiento y mitigar riesgos de manera más eficiente.
¿Cómo pueden las empresas reducir riesgos legales en un entorno competitivo?
Las empresas pueden reducir riesgos legales mediante la implementación de un programa robusto de compliance, monitoreando cambios regulatorios, capacitando al personal en normativas locales e internacionales, y creando una cultura organizacional de ética y transparencia.
¿Qué desafíos enfrentarán las empresas en el cumplimiento de normativas en 2025?
En 2025, los desafíos clave en compliance incluyen la rápida evolución de las regulaciones, el aumento de la complejidad en las leyes internacionales, la ciberseguridad, y la necesidad de integrar soluciones tecnológicas para garantizar un cumplimiento más efectivo y ágil.
